部门单位名称
| 权力运行项目
| 主要廉政风险点
| 风险等级
（根据风险高低程度，分为一、二、三级）
| 防控措施
| 风险防控责任管理
|
防控措施
落实人
| 监督
责任人
|
|
| 立项审批
| 校园规划
| 三
| 1.科学论证，民主决策，严格执行“三重一大”制度。
2.严格执行《城乡规划法》等法律法规。
| 卜迎春
| 张兵
|
项目立项
| 三
| 科学论证，民主决策，严格执行“三重一大”制度
| 张兵
| 卜迎春
|
可行性研究
| 三
| 1.立项项目建议书、可研报告咨询、审查制度；督促承担单位健全质量保证体系，并跟踪检查。
2.督促相关部门建立健全，确保工程建设高效有序推进。
| 卜迎春
| 张兵
|
初步设计及概算
| 三
| 1.严格执行国家关于建设工程勘察设计的法律法规。
2.严格执行国家关于建设工程勘察设计和投资管理的法律法规。
| 卜迎春
| 张兵
|
勘察设计
| 编制设计任务书
| 三
| 严格执行可研批复；设置审核环节
| 卜迎春
| 张兵
|
设计招标
| 一
| 1.严格执行行业资质相关管理规定。
2.严格审查资质文件。
3.严格执行《招标投标法》。
| 张兵
| 卜迎春
|
方案审核
| 三
| 1.增加审核环节。
2.设计方案报规划部门审批。
| 卜迎春
| 张兵
|
编制勘察任务书
| 三
| 按规定编写审核勘察任务书
| 卜迎春
| 张兵
|
勘察招标
| 二
| 1.严格执行行业资质相关管理规定；严格审査资质文件。
2.严格执行《招标投标法》。
| 张兵
| 卜迎春
|
勘察报告审查
| 三
| 严格执行勘察设计规范，加强报告审査验收
| 卜迎春
| 张兵
|
初步设计
施工图设计
| 三
| 1.实行初步设计和施工图设计专家审査制度。
2.严格按合同进行设计管理。
3.建立设计监理制度。
| 卜迎春
| 张兵
|
施工图审查
| 三
| 严格执行相关管理规定，严格审查资质文件
| 黄河
| 卜迎春
|
项目报建
| 办理规划许可证
| 三
| 严格依规办理报建手续
| 黄河
| 卜迎春
|
委托质量监督
| 三
| 严格依规办理报建手续
| 黄河
| 卜迎春
|
办理施工许可证
| 三
| 严格依规办理报建手续
| 黄河
| 卜迎春
|
工程招标
| 编制招标方案
| 一
| 1.严格执行招投标法。
2.建立招标方案审核机制。
3.建立徤全招投标监督机制。
| 卜迎春
| 张兵
|
发布招标公告
| 二
| 1.严格执行《招投标法实施条例》。
2.公告发布前需向招标监督机构备案。
| 郁步军
| 卜迎春
|
接受报名
| 二
| 1.推行网上公开报名，排除人为干扰。
2.落实招标保密制度。
| 霍宁
| 卜迎春
|
发布招标文件
| 三
| 落实招标保密制度
| 霍宁
| 卜迎春
|
招标答疑
| 三
| 招标文件发布后产生招标文件的实质性改动，需以书面形式备案，并以书面形式发送给所有招标文件接受人。
| 卜迎春
| 张兵
|
开标
| 三
| 规范开标操作程序
| 霍宁
| 卜迎春
|
评标
| 一
| 1.只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率。
2.评标时在招投标信息系统中对投标人主要人员的职业资格证书代码进行核查。
3.全封闭评标，对评标过程录音、录像。
4.规范参与评标专家的言行，防止暗示、诱导、误导。，
5.评标时所有专家和工作人员的通讯工具必须关闭。
6.做好评审过程的保密工作，严禁私自记录。
| 张兵
| 卜迎春
|
公示
| 二
| 1.严格执行公示规定时间。
2.联合纪检监察部门行政监管部门共同调査。
| 郁步军
| 卜迎春
|
发出中标通知书
| 一
| 1.严格执行《招标投标实施条例》。
2.在法定时限内办理中标通知书备案。
| 霍宁
| 卜迎春
|
合同管理
| 合同起草
| 一
| 1.依据中标通知书、会议纪要、批复等支撑文件起草。
2.对涉及合同主体、质量标准、安全、进度、结算、变更、工程条款、支付方式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确。
3.执行国家规定。
| 霍宁
| 张兵
|
合同审核
| 一
| 1.规范合同审核程序。
2.建立专业人员、法律顾问合同审核制。
| 卜迎春
| 张兵
|
合同签订
| 三
| 设定合同签订时限
| 张兵
| 卜迎春
|
合同备案
| 三
| 明确工作人员职责
| 霍宁
| 卜迎春
|
质量控制
| 监理部、施工单位项目部组成及人员审核
| 三
| 依据投标文件，严格监督管理人员持证上岗
| 工地代表
| 卜迎春
|
施工图交底
| 三
| 形成交底会议纪要，完备签字备案制度
| 工地代表
| 卜迎春
|
质量管理体系运行状况跟踪检查
| 二
| 明确管理人员工作职责，实行巡回检查制度
| 工地代表
| 卜迎春
|
工程质量跟踪
| 一
| 1.严格督促监理、施工单位履行职责。
2.督促执行材料进场验收制度和工序“三检”制度。
3.签订廉政责任书，规范管理人员行为。
4.建立首问责任制。
| 工地代表
| 卜迎春
|
隐蔽工程验收
| 二
| 1.建立全过程跟踪审计制度。
2.保存检查影像、文字等原始资料。
| 工地代表
| 卜迎春
|
分部工程验收
| 二
| 1.建立全过程跟踪审计制度。
2.保存检查影像、文字等原始资料。
| 工地代表
| 卜迎春
|
安全管理
| 安全检查
| 一
| 1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，留档备案。
2.督促施工企业完善保险制度。
3.落实定期安全检查措施。
| 工地代表
| 卜迎春
|
通报检查情况
| 一
| 1.及时公布检査结果。
2.对整改结果进行复查并备案。
| 工地代表
| 卜迎春
|
复查
| 一
| 完善复检工作程序
| 工地代表
| 卜迎春
|
竣工安全生产评估报告
| 三
| 明确提交报告时限
| 工地代表
| 卜迎春
|
工期控制
| 开工报告审批
| 三
| 严格按施工管理程序执行，及时办理开工报告
| 黄河
| 卜迎春
|
开工进度计划审核
| 三
| 严格按施工组织设计对进度计划进行审核
| 工地代表
| 卜迎春
|
开工计划落实
| 三
| 建立进度计划检査制度并落实
| 工地代表
| 卜迎春
|
开工签证办理
| 三
| 做好影响工期因素的记录
| 工地代表
| 卜迎春
|
竣工报告审核
| 三
| 应按规定建立符合要求的竣工资料清单，并对照查验竣工报告
| 工地代表
| 卜迎春
|
变更控制
| 变更申请
| 一
| 1.严格按照设计图纸施工。
2.严禁相关责任人干预工程建设，随意提出变更。
3.在设计合同条款中增加对图纸质量的索赔条款。
| 卜迎春
| 张兵
|
决策审批
| 一
| 1.建立变更审批会签制度，集体研究决定。
2.严格按变更审签程序执行。
3.加强现场监督管理，杜绝未批准先实施行为。
| 张兵
| 卜迎春
|
资金管理
| 年度投资计划编制
| 二
| 按实际需求编制投资计划
| 卜迎春
| 张兵
|
支付申请
| 一
| 建立审计跟踪制度
| 卜迎春
| 张兵
|
支付审批
| 一
| 1.制定资金拨付审批制度、明确资金拨付审批程序。
2.对建设项目实行全过程跟踪审计。
| 张兵
| 卜迎春
|
竣工验收
| 验收申请
| 三
| 实行逐级监督机制
| 工地代表
| 张兵
|
资料审查
| 三
| 严格按照《建筑工程质量管理条例》审查竣工资料
| 霍宁
| 卜迎春
|
竣工验收
| 三
| 1.严格执行验收程序。
2.邀请各方责任主体参加。
3.全面检查实体质量。
4.各方责任主体发表验收意见。
| 张兵
| 卜迎春
|
备案
| 三
| 加强廉政监督
| 黄河
| 卜迎春
|
决算审计
| 工程结算编制
| 三
| 建立内控复核制度
| 工地代表
| 张兵
|
工程结算审计
| 三
| 1.完善审计咨询机构遴选机制。
2.强化审计监督过程、探索审计复审制。
| 张兵
| 卜迎春
|
固定资产移交
| 三
| 完善固定资产移交程序
| 工地代表
| 卜迎春
|
